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中国数字货币挖矿,有什么法律后果?

善于范围:新型经济类犯罪刑事辩护、数字货币投筹资商事纠纷、交易虚拟币及外贸外汇等致使银行卡冻结申诉解冻等业务范围。

摘 要

本文从“开设虚拟币矿场”与“家庭挖矿”的不同模式;从是不是需要“耗费电力能源”挖矿;从《节省能源法》与《刑法》中的“非法经营罪”与2021年9月人民银行联合十部委发行的《关于进一步防范和处置数字货币买卖炒作风险的公告》中的“非法金融活动”等多个角度在国内监管政策整治数字货币“挖矿”活动形势下,各个地方政府监管部门飞速行动查处、清退数字货币“挖矿”项目,一些“矿友”就遇见了“矿场”被查封、“矿机”被没收甚至罚款等行政处罚,还有部分“矿友”买几台“矿机”放在自家“挖矿”也被查处处罚并需要签署保证书或承诺书,保证/承诺不在进行数字货币“挖矿”活动!

那样数字货币“挖矿”活动到底是否违法行为?会有哪些法律后果?大家梳理下来,可以适用于处置数字货币“挖矿”行为的法律、行政法规、规范性文件主要有以下:

1、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国节省能源法》;

2、《国务院关于发布推行<促进产业结构调整暂行规定>的决定》,发布时间2005年12月2日;

3、《国家进步改革委等部门关于整治数字货币“挖矿”活动的公告》,发布时间2021年9月24日;

4、《国家进步改革委关于修改<产业结构调整指导目录>的决定》,发布时间2021年12月30日。

1、怎么样正确理解并适用“924公告”?

自“924公告”发布之后,该公告成为各监管部门查处数字货币“挖矿”活动的要紧依据,那样是否所有些数字货币“挖矿”活动,包含公告发布之前已经存在“矿场”项目或者个人“挖矿”行为,都可以根据公告的有关规定予以查处呢?大家觉得,不可以用“一刀切”的思想查处所有些数字货币“挖矿”行为,应当有所区别、不同对待、依法处置,理由如下:

1、公告第一条指明了查处、清退数字货币“挖矿”活动的根本缘由为“能源消耗和碳排放量大,......,加之数字货币生产、买卖环节衍生的风险越发突出,盲目无序进步对推进经济社会高水平进步和节能减排带来不利影响”。那样个人买几台“矿机”或者“显卡”在家“挖矿”显然不会导致很多的电力能源消耗和碳排放,结合公告全文的规定可知,查处的主要对象应为大规模的“矿场”或者企业“挖矿”。

2、公告第二条第二项明确了查处数字货币“挖矿”活动应当坚持的基本原则:分类处置,区别数字货币“挖矿”增量和存量项目,禁止新增、加快有序退出存量项目。因此,各地方监管部门在查处数字货币“挖矿”活动时,不可以搞“一刀切”直接予以没收或者罚款等行政处罚。

3、公告第三条明确了在整治数字货币“挖矿”活动中,梳理排查数字货币“挖矿”存量项目的对象为企业,个人“挖矿”不是排查的对象,但这并不意味着个人“挖矿”无论“矿场”规模大小都不是被查处的对象,也不是违法行为,这个大家最后再剖析。

4、对于数字货币“挖矿”存量项目怎么样“有序退出”?公告第五条第十七项、第十三项规定,根据《产业结构调整指导目录》规定限时淘汰,在规定的“淘汰期限内”,对存量项目实行差别电价,实行“淘汰类”企业电价,加价标准为每千瓦时0.30元,地方可依据实质状况进一步提升加价标准。对不按期淘汰的企业,依据国家有关法律法规责令其停产或予以关闭。因此,对于2021年9月24日之前存量的企业“挖矿”项目,监管部门可以规定适当的清退期限,在规定的期限内,可以加收电价,但不能给予没收、罚款等行政处罚,不然就是行政违法行为。

图1:出处baidu
2、适用上怎么样衔接“924公告”与“2005决定”

“924公告”第四条第七项规定:将数字货币“挖矿”活动列为淘汰类产业。将“数字货币‘挖矿’活动”增补列入《产业结构调整指导目录》“淘汰类”。在增补列入前,将数字货币“挖矿”项目视同淘汰类产业处置,根据《国务院关于发布推行<促进产业结构调整暂行规定>的决定》有关规定禁止.

本条明确了,2021年12月30日国家发改委发布“2021决定”正式修订《产业结构调整指导目录》将数字货币“挖矿”项目列为淘汰类产业之前,适用“2005决定”有关禁止投资的规定处置数字货币“挖矿”项目。

“2005决定”在效力层级上是行政法规。本法第十二条第二款规定“《产业结构调整指导目录》由进步改革委会同国务院有关部门依据国家有关法律法规制定,经国务院批准后公布”。因此,《产业结构调整指导目录》在效力层级上是部门规章,须根据法定程序进行修订。第十二条第三款规定“《产业结构调整指导目录》原则上适用于国内境内的各类企业”,因此适用的主要对象是企业“挖矿”行为。

“2005决定”第十九条规定:对淘汰类项目,禁止投资。......各区域、各部门和有关企业要采取有力手段,按规定限时淘汰。在淘汰期限内国家价格主管部门可提升供电价格。......对不按期淘汰生产工艺技术、装备和商品的企业,地方各级人民政府及有关部门要依据国家有关法律法规责令其停产或予以关闭。

由上述剖析可知,《产业结构调整指导目录》适用对象为企业,规范的是企业行为,国家发改委修订之前,适用“2005决定”第十九条规定,禁止投资,企业已投资的“挖矿”项目,限时淘汰,不按期淘汰的企业,依法责令停产或关闭;国家发改委修订之后,根据目录所属行业的有关法律法规规定处置企业“挖矿”项目;个人“挖矿”行为不适用《产业结构调整指导目录》关于淘汰类产业的规定,也不适用有关行业法律法规的规定。假如根据《产业结构调整指导目录》规定数字货币“挖矿”为淘汰类产业,将“矿机”视为国家明令淘汰的用能设施,并适用《节省能源法》第七十一条进行处罚,那样处罚的对象仅限企业,不适用于个人。

图2:出处baidu
3、个人“挖矿”行为是不是是违法犯罪行为?

个人“挖矿”行为是不是是违法行为?

上文大家剖析了根据《产业结构调整指导目录》规定“挖矿”为淘汰类产业,视“矿机”为国家明令淘汰的用能设施,并适用《节省能源法》第七十一条进行行政处罚,处罚的对象仅限企业,不适用于个人。那样个人“挖矿”是不是违法?处罚依据又有什么?

“924公告”等行政监管政策明确整治数字货币“挖矿”活动,监管政策是行政管理秩序,个人、企业在“924公告”发布之后继续推行“挖矿”活动的,是故意违反行政管理秩序,依据《行政处罚法》第四条的规定由行政机关依法进行处罚。但进行处罚时应当注意处罚时效及“法不溯及既往原则”,即只能对公告发布之后继续推行的行为进行处罚,而不可以对公告发布之前的行为进行处罚。

故而各地方监管部门在适用“924公告”查处、清退数字货币“挖矿”活动时,依法应区别是存量项目还是新增项目?是企业挖矿还是个人挖矿?是大规模的“矿场”还是仅仅几台“矿机”或者电脑显卡?在作出行政处罚决定之前,应当严格界定被处罚对象是不是是法定追责对象,被处罚行为是不是是法定违法行为。特别在查处个人“挖矿”行为时,更应当准确界定是不是达到课处行政处罚的程度?即便依法应当给予行政处罚,也不应当机械的甚至错误的直接适用《节省能源法》第七十一条,不分行为性质轻重、不分违法后果及损害程度大小、不分适用对象是不是正确,笼统的给予没收的行政处罚,而应当第一适用《行政处罚法》第九条的规定,给予警告、通报批评、罚款等行政处罚,目前述处罚不足以惩戒违法行为及其后果时,在考虑适用更重的没收处罚。假如不论个人“挖矿”还是企业“挖矿”、不论“矿场”规模大小、不论“矿机”数目多少等,一律给予没收的行政处罚,实行“一刀切”的处置方法,那样行政处罚决定既违反了比率原则、损害最小等行政基本原则,也会涉嫌行政违法行为,更没办法体现行政执法的公正性、公平性、合法性、合理性,被处罚对象依法可以提起行政复议或者行政诉讼进行权利救济。

个人“挖矿”行为是不是涉嫌犯罪?

“924公告”第五条第十六项规定“严厉打击各类以数字货币‘挖矿’名义拓展的非法筹资和非法发行证券活动”,借助数字货币“挖矿”推行各类犯罪活动势必会遭到刑事制裁,那样单纯的个人“挖矿”行为是不是涉嫌非法经营罪呢?

《刑法》第二百二十五条关于非法经营罪的规定:违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节紧急的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别紧急的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:

未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制交易的物品的;

交易进出口许可证、进出口原产地证明与其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;

未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;

其他紧急扰乱市场秩序的非法经营行为。

依据上述《刑法》条文可知,非法经营罪的经营行为是法律、行政法规规定的需要政府监管部门特别许可后才可以拓展经营活动的经营行为,未经特别许可就拓展有关经营活动的,涉嫌非法经营罪。除此之外,若是法律、行政法规禁止的经营行为,同样涉嫌非法经营罪。那样个人“挖矿”行为是不是是“非法经营行为”呢?

数字货币“挖矿”行为是《促进产业结构调整暂行规定》和《产业结构调整指导目录》规定的淘汰类产业,即禁止经营的行业,因此数字货币“挖矿”行为是行政法规禁止的行为。但“挖矿”行为不是“经营行为”,现在国内现行有效的法律、行政法规等并没对“经营行为”给出明确的概念,大家参照《买家权益保护法》第三条的规定可知,经营行为是指提供产品或服务,而“挖矿”的过程是“生产”数字货币,像生产厂家品,且国内现行有效的法律法规及监管政策均没明确认同数字货币为产品或虚拟产品。因此,“挖矿”行为,包含个人“挖矿”和企业“挖矿”,均不是非法经营行为,不构成非法经营罪

图3:出处baidu
4、部分省政府发改委关于数字货币“挖矿”的规定

、内蒙古自治区发改委关于数字货币“挖矿”的规定

2021年5月18日,内蒙古自治区能耗双控应对指挥部办公室发布《关于设立数字货币“挖矿”企业举报平台的通知》,全方位受理关于数字货币“挖矿”企业问题信访举报,并公布举报方法。

2021年5月26日,内蒙古自治区发改委第一发布《关于坚决打击惩戒数字货币“挖矿”行为八项手段》,对涉及数字货币“挖矿”企业、个人的各类违法行为处罚依据公开征求建议。

2022年1月20日,内蒙古自治区发改委、工信厅联合发布《关于数字货币“挖矿”用电实行差别电价政策的公告》,规定:将数字货币“挖矿”项目纳入差别电价政策推行范围,实行“淘汰类”企业电价,加价标准为每千瓦时1元;禁止数字货币“挖矿”项目参与电力市场买卖。禁止数字货币“挖矿”项目以任何方法享受电力市场让利;禁止擅自接入电价低的供电线路进行数字货币“挖矿”。

现在内蒙古自治区发改委等部门并未发布关于打击数字货币“挖矿”的有关规范性文件,其辖区内查处、清退“矿场”依据国家发改委拟定的“924公告”等有关规定。

浙江发改委关于数字货币“挖矿”的规定

2022年2月14日,浙江发改委发布《关于数字货币“挖矿”用电实行差别电价政策有关事情的公告》,规定:数字货币“挖矿”用电实行差别电价,加价标准为每千瓦时0.50元;针对同一电力用户,若存在数字货币“挖矿”用电与其他用电混用的,其全部用电量实行差别电价政策。

2022年3月29日,浙江发改委、司法厅联合发布《关于整治数字货币“挖矿”设施的公告》,规定:“挖矿”设施包括电子计算设施、“挖矿”软件和矿池访问记录,包含但不限于现场可编程门阵列矿机、中央处置器矿机、显卡矿机、应用型专用集成电路矿机等;根据《产业结构调整指导目录》和《节省能源法》有关规定,对数字货币“挖矿”设施即行停止用并依法予以没收。企业参与数字货币“挖矿”活动且情节紧急的,报请同级人民政府根据国务院规定的权限责令停业整顿或者关闭。

该公告第一条对“挖矿”设施进行了列举式概念,即对“矿机”进行概念,与上一级规范性文件国家发改委发布的“924公告”对“挖矿”活动的概念不同,尚不确定其对“矿机”的概念是不是超出“924公告”对“挖矿”活动的概念范畴;该公告第二条规定依据《产业结构调整指导目录》和《节省能源法》的有关规定对数字货币“挖矿”设施即行停止用并依法予以没收,本条规定对数字货币“挖矿”活动直接给予没收“矿机”的行政处罚,与国家发改委“924公告”规定的区别处置原则相违背,且不符合行政处罚依据违法行为情节轻重依法给予适合性处罚的原则,未能体现行政处罚决定的合理性。

海南发改委关于数字货币“挖矿”的规定

2021年12月3日,海南发改委发布《关于数字货币“挖矿”用电实行差别电价政策有关问题的公告》规定:将数字货币“挖矿”活动列为淘汰类产业,实行差别电价,加价标准为每千瓦时0.80元;不允许数字货币“挖矿”用户直接参与电力市场买卖、不允许数字货币“挖矿”用户以任何方法享受电力市场让利。

除上述公告外,海南发改委等部门并未发布关于查处、清退数字货币“挖矿”活动的有关规范性文件,其辖区内处置数字货币“矿场”依据国家发改委拟定的“924公告”等有关规定。

四川发改委关于数字货币“挖矿”的规定

2022年2月17日,四川发改委发布《关于公布整治数字货币“挖矿”活动举报方法的通知》,鼓励举报数字货币“挖矿”活动有关线索并公布举报方法。

2022年4月15日,四川发改委发布《关于加强整治力度对关停数字货币“挖矿”项目实用电量实行差别电价的公告》规定:对数字货币“挖矿”活动的各类用电量实行差别电价,加价标准为每千瓦时2元,计量时间从“挖矿”行为开始之日起,至“挖矿”行为终止之日止;本公告自印发之日起实行,有效期5年。

除上述公告、通知外,四川发改委等部门并未发布关于查处、清退数字货币“挖矿”活动的有关规范性文件,其辖区内处置数字货币“矿场”依据国家发改委拟定的“924公告”等有关规定。

除上述四省外,其他省份监管部门并未发布专门适用于整治拟货币“挖矿”活动的有关规范性文件,其辖区内处置数字货币“矿场”活动主要依据国家发改委等拟定的“924公告”等有关规定。

5、写在最后

针对数字货币“挖矿”活动,国家发改委等部门及省级政府监管部门发布了一系列查处、清退政策文件。行政机关在查处、清退数字货币“挖矿”项目时应当准确引用有关法律法规,依据行为性质及违法后果的紧急程度依法作出合法、适当的行政处罚决定,防止“运动式”执法、“一刀切”执法,在行政执法的过程中也应重视保护当事人的合法权益。

结合“924公告”等有关法律法规规定,大家在本文中剖析了数字货币“挖矿”行为的违法主体及适用的行政处罚方法,与个人“挖矿”行为通常情况下不应当直接适用《节省能源法》第七十一条的规定给予没收设施的行政处罚等。但大家仍然强烈建议“矿友”们要积极支持并响应国家各级政府监管部门依法查处、清退数字货币“挖矿”活动的政策,积极主动配合各级监管部门尽快清退“挖矿”设施及“矿场”,充分认识到监管部门坚决查处、清退数字货币“挖矿”项目的目的是为了保护公民财产权益及公共利益,高度警惕借助数字货币“挖矿”活动推行的诈骗、非法筹资等违法犯罪活动,以免遭受财产损失。

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